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          12月27日,證監會有關部門負責人就融券新規的落實情況回答了記者的提問。該負責人表示,針對通過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為,證監會將采取嚴格監管措施,并建立健全穿透式監管的工作機制。我們將對這些行為進行深入調查,及時采取執法行動,從源頭上打擊違規行為。

          10月14日,滬深北交所發布了一份通知,旨在優化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排。在通知中,交易所要求投資者在持有上市公司限售股份、戰略配售股份,以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或特定股東減持股份等有轉讓限制的股份的情況下,在限制期內,投資者及其關聯方不得進行融券賣出該上市公司股票。這一規定進一步強化了“限售股不得融券”的要求。同時,交易所還要求證券公司應按照穿透原則核查投資者情況,并對投資者的相關交易行為進行前端控制,以杜絕違規行為的發生。此外,嚴禁證券公司參與違規或為違規行為提供便利。這一系列措施旨在保護投資者的合法權益,并加強證券市場的監管力度。

          該負責人表示,新規發布后,監管部門和行業協會已經采取了多種方式,督促證券公司落實新規要求。這些方式包括發布通知、現場檢查、行業培訓等,以保證證券公司能夠充分了解新規的要求,并采取相應的措施。證券公司已經通過發布公告、修改合同、簽署承諾書等方式,將新規要求告知投資者,并抓緊完善相關系統,加強業務管控。在系統改造完成之前,證券公司還安排專人負責交易申報和前端控制。目前,已有部分公司成功上線了新系統。雖然大多數證券公司在落實新規要求方面已經基本到位,但是現場檢查也發現了一些問題。個別證券公司存在關聯方核查不夠深入等問題,這可能會對公司的風險控制和投資者保護帶來潛在的隱患。

          該負責人表示,下一步證監會將會按照中央金融工作會議的要求,全面加強穿透式監管,加重證券公司的責任,并督促證券公司遵守“看不清,不展業”的原則,進一步加強客戶交易行為和交易目的的穿透式管理。同時,證監會將嚴禁證券公司參與違規行為,或為違規行為提供任何便利。這些措施將有助于提高證券公司的業務水平,從而保護市場的公正和透明。

          發布時間:2023-12-29 08:51

          責任編輯:admin

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